深圳证券业协会 深圳证券业协会电话

基金公司属于证鉴会哪个部门监管

根据证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》第9条第2款，融资融券合同须约定“甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易”。

属于证券基金机构监管部监管。

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2. 2019销售季度工作总结

12、具有高中或承认相当于高中以上文凭。992年10月，成立。经授权，依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。

（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

你好，现在基金公司属于基金业协会监管。

融资融券业务中“绕标”是什么

3. 证券公司暑假实习心得体会

由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出证券为融券交易。那么融资融券业务中“绕标”是什么?下面由我与大家分享，希望你们喜欢!欢迎阅读!

8月16日 预约式第6次 6月15日至8月5日

我国目前针对融资融券业务的监管体系为统一监管、交易所和结算公司一线监管、证券业协会行业自律管理及证券公司内部自律管理，共同构建了“1+1+2+4”的法律规则体系。[1]投资者利用“维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%”的融资融券交易规则，绕开标准买入交易所规定的标的证券[2]之外的证券，从而规避交易所对融资融券业务标的范围监管的“绕标”行为，作为融资融券业务中的一种普遍现象，相关法律规则并未对此进行规定，“绕标”并非一个明确的法律概念。

一、 何为“绕标”?

(二) 实践层面

因其交易具有T+0便捷性，常用的借道标的为标的证券中的3只ETF产品(黄金ETF、H股ETF、恒生ETF)。目前较为普遍的“绕标”套现模式为：1.假设上市公司股东将100万市值的股票转入融资融券账户作为担保品;2.上市公司股东在信用账户中买入33万元的黄金ETF或H股ETF;3.将信用账户中买入的33万元黄金ETF/H股ETF转出至普通账户;4.卖出黄金ETF/H股ETF，获得33万元的资金。由此，上市公司股东得到33万用途不受限制、也难以监测流向的资金。

据证券报中证网报导，[4]有关部门召集部分券商进行座谈，就融资融券“绕标”套现融资等具体问题展开讨论，并叫停融资融券“绕标”套现融资的作模式，以此促进行业良性发展。

二、 “绕标”的性质

融资融券业务中，证券公司和客户之间形成的法律关系包括因买卖证券产生的证券经纪关系、因证券、资金而产生的关系、为担保债权而形成的担保关系及信托关系，因买卖而，因而担保，因担保而信托。根据《证券公司监督管理条例》第52条第2款的规定，客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第14条的规定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。维持担保比例超过300%时，客户提取的保证金可用余额中的或充抵保证金的证券，仍属于前款规定的担保物和信托财产，证券公司对该部分财产享有优先受偿权。投资者“绕标”用该部分担保物和信托财产买入非标的证券的行为违反了交易所规则和融资融券合同中关于应买入标的证券和还款偿债顺序的规定/约定，既是违规行为，也是违约行为。

(一) 违规行为

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第16条和第17条、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2016年修订)》第2.14条和第2.15条的规定，投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，应当先偿还该投资者的融资欠款;未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除以下用途外，不得另作他用：(一)买券还券;(二)偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益补偿;(三)买入或申购证券公司管理产品、货市场基金以及本所认可的其他高流动性证券;(四)及本所规定的其他用途。

根据证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》第12条第3款，融资融券合同须约定“甲方卖出信用证券账户中融资买入尚未了结合约的证券所得价款，应当先偿还甲方融资欠款。甲方从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向乙方融入的证券”。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第55条、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2016年修订)》第6.5条的规定，证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行，并主动、及时地向交易所 报告 其客户的异常融资融券交易行为。根据交易所融资融券交易实施细则的相关规定，[5]前述“交易所的要求”包括证券公司应当对客户提交的担保物进行整体，并计算其维持担保比例;证券公司应当加强对客户担保物的与管理，对客户提交的担保物中单一证券市值占其担保物市值比例进行，客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时，证券公司应当按照与客户的约定，暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制 措施 。

根据证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》第9条第5款，融资融券合同须约定“乙方应对甲方的异常交易行为进行并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施”。投资者施行“绕标”行为并不会导致其维持担保比例低于300%，不属于异常交易行为。

综上，投资者在其维持担保比例超过300%时提取保证金可用余额中的或充抵保证金的证券并用于买入非标的证券的“绕标”行为，不属于前述“交易所要求”的义务范畴，也不属于融资融券合同约定的对“异常交易”的义务范畴，证券公司就投资者的“绕标”行为不存在过错，亦无需承担法律责任。

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资格证一年 有几次

为促进融资融券业务健康长远发展，综合考虑市盈率、上市公司及市场情况等因素，交易所规定了客户融资买入、融券卖出证券的范围，并设置定期评估调整机制优化标的证券结构。《证券公司融资融券业务管理办法》第18条第2款规定，客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2016年修订)》对可作为融资买入或融券卖出的股票、证券投资基金、债券及其他证券的标准进行了明确的规定。2018年11月7日，证券登记结算有限责任公司将《证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第57条 “投资者不能通过信用证券账户买入证券交易所规定范围之外的证券，也不得通过信用证券账户参与质押式回购和式回购”修改为“投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回、债券回购交易等”，与《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第20条、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2016年修订)》第2.18条关于“投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式指数基金和债券交易型开放式指数基金的申购及赎回、债券回购交易等”的规定保持一致。

根据证券业协会发布的《2015年资格》获悉，2015年资格预约式为7次，证券业从业人员资格统一为4次，请大家记好时间，按照下表规定时间进行资格报名：

同学你好，很高兴为您解答！

项目 时间 名称 报名时间 地点

4月26日 预约式第2次 3月30日至4月15日

5月17日 预约式第3次 3月30日至5月6日

6月7日 预约式第4次 3月30日至5月27日

7月26日 预约式第5次 6月15日至7月15日

7月4、5日 全国统一第2次 3月30日至6月12日

9月19、20日 全国统一第3次 6月15日至8月21日

11月28、29日 全国统一第4次 9月14日至11月3日

资格分为全国统考和预约两种。

统考一年四次，分别在3月、6月、9月、11月。

预约除4次证券全国统考和12月外，其余月份穿插了7次预约式。

地点在、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及等39个城市举行。

报名条件：

（一）一般从业资格

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格

一般从业资格合格的人员,均可参加专项业务类。

资格证一年有四次。入门资格科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格设相应科目1门。

保荐代表人胜任能力、证券分析师胜任能力和证券投资顾问胜任能力的科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

条申万宏源股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，2007年在主持的证券公司分类监管评级中被评为AA级，成为全国等级的两家证券公司之一，截至2007年底，公司总资产646.4亿元，净资产107.7亿元，净资本93.1亿元。根据证券业协会的排名，国信证券2007年六项主要财务指标排名行业前五名。件方式：

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格。入门资格合格的，均可参加专业资格和管理资质测试。

1、年满 18周岁；

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原安排一般从业资格科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格 。

证券中介机构的正副总经理至少应获得规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书。

创业板业绩预披露新规

(一) 法，证券类的还是比较多的，比如常见的一般银行从业资格、专项业务资格和证券高管资质测试，以及高规格的注册投资分析师和证券及期货从业人员资格。考生通过即可获得相应证书，根据个人发展阶段需要；律层面

法律分析：季度业绩预告修正公告的披露时间不得晚于4月10日，半年度业绩预告修正公告的披露时间不得晚于7月15日，第三季度业绩预告修正公告的披露时间不得晚于10月15日，年度业绩预告修正公告的披露时间不得晚于1月31日。

法律依据：《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由证券业协会另行制订。

第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。投资者或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条 证券登记结算三、 关于“绕标”过程中证券公司是否存在过错有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条 证券公司应当按照证券监督管理委员会（以下简称）、深圳证券交易所和证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条 证券公司应当完善客户处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾。

第十二条 深圳证券交易所和证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向报告并通报相关派出机构。

第十三条 对深圳证券交易所、登记结算公司、证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

创业证券有限责任公司？

证券业从业人员资格预约式（周末） 1月31日 预约式第1次 1月5日至1月21日 、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春、南昌、福州、昆明、兰州。

创业证券股份有限公司前身佛山证券有限责任公司，是经银行银复[1992]608号文批准，于1993年4月26日成立，1997年12月9日，在“银证脱钩”中，经银行非银证[1997]160号文批准，同意公司增资扩股，并在原佛山证券公司基础上改制为佛山证券有限责任公司，公司注册资本金增至8000万元。2002年4月19日以证监机构字[2002]101号文批准佛山证券有限责任公司增资扩股、更名、迁址方案。2002年7月26日，公司依法完成了增资扩股的程序，注册资本金由8000万元增加至7.47亿元，注册地迁至广东省深圳市，更名为创业证券有限责任公司。2008年8月28日，以证监机构字[2008]1072号文批准创业证券有限责任公司增资扩股；2008年9月10日，公司注册资本金由7.47亿元增加至15.9亿元。2011年8月3日，下发证监许可[2011]1230 号，核准创业证券有限责任公司变更注册资本，由15.9亿元变更为19.7亿元。经核准，深圳市工商局同意，公司由“创业证券有限责任公司”改制并更名为“创业证券股份有限公司”，于2012年3月22日取得更名后的企业法人营业执照。

资格每年考四次，具体的四次报名时间是：1月9日至2月13日，4月10日至5月8日，7月17日至8月14日，10月8日至10月31日。

创业证券股份有限公司：公司电话0755-23838190，公司邮箱FCSC@FCSC.COM，该公司在爱企查共有8条，其中有电话号码3条。公司介绍：创业证券股份有限公司是1998-01-12在广东省深圳市福田区成立的责任有限公司，注册地址位于深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼。创业证券股份有限公司法定代表人刘学民，注册资本420,240万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看创业证券股份有限公司更多经营信息和资讯。

创业证券股份有限公司：公司电话0755-23838190，公司邮箱FCSC@FCSC.COM，该公司在爱企查共有8条，其中有电话号码3条。公司介绍：创业证券股份有限公司是1998-01-12在广东省深圳市福田区成立的责任有限公司，注册地址位于深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼。创业证券股份有限公司法定代表人刘学民，注册资本420,240万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看创业证券股份有限公司更多经营信息和资讯。

创业电话

0353-62(二) 违约行为22-678 证券

拓展资料：

创业源起于证券市场早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部，该营业部成立于，90年代初期其股票交易量占整个市场的30%以上。1994年，深圳国投证券有限公司正式成立，注册资本1亿元。证券在业内开创了多项：率先采用电脑辅助经纪交易系统，率先采用证券交易电话委托系统，率先走出深圳在异地开设分支机构，早一批在国内尝试发行业务。

在全国38个城市拥有54家营业网点，法定代表人为何如，现有员工9443人，其中公司本部员工1167人，本科以上学历人员占90%以上。

经营范围包括一般经营项目是：许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管业务，股票期权做市。

创业股份有限公司对外投资51家公司，具有210处分支机构。

在证券行业除了资格证外,还需要哪些证书?

证券业从业人员资格 3月28、29日 全国统一第1次 1月5日至2月27日 、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、。

首先，证券业务资格本身分为一般业务资格和特殊资格。一般业务资格合格后，可根据个人情况选择作为投资者基于融资融券业务 渠道 、利用股票等财产担保形成的融资模式，“绕标”日渐兴起的原因之一在于股票质押式回购交易业务中风险案例逐渐增多。[3]二者的主要区别在于：1.“绕标”的资金融入方为融资融券业务投资者，原始股东持有的限售股份、个人投资者持有的解除限售存量股份不得作为担保物，股票质押式回购交易资金融入方多为上市公司股东，其所持限售股可用于质押融资;2.“绕标”得以实现是基于证券公司与客户签订融资融券合同中约定的维持担保比例，当维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的或充抵保证金的证券，而股票质押式回购交易必须履行股票质押登记程序;3.受维持担保比例的约束，“绕标”融资比例多为 33%，股票质押式回购交易的股票质押率上限不得超过 60%。特殊资格；

基金业与证券业关系密切。证券公司的一线员工往往承担着基金销售的任务，因此需要参加基金从业资格；

同样，期货行业资质也被。这样就可以获得IB业务的资格，如果公司是先进的，就可以获得期货投资分析的资格。

现在拥有上海证券交易所和深圳证券交易所的业务。希望从事证券期货行业的从业人员；取得一般证券、基金从业资格，通过“发行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”两个分支机构中的任何一个分支机构，即可进行CIIA（注册投资分析师）测试，属于国内证券业较为高端的证书。

当然，可以选择得到华尔街认可的CFA（特许金融分析师）。

金融行业需要的证书：

第二：常见的执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资10月25日 预约式第7次 9月14日至10月14日咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

资格证是证券行业上岗证入门证，职位的不同需要的证书也不一样。